更新：2025-12-06 12:47:52
10月1日，有市场传言，相关监管部门近日在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。据悉，按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，财盛证券对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。
记者从业内了解，确实有部分地方监管给当地的券商提出上述要求，但并未在全国范围进行统一要求。
有券商人士告诉上证报记者，券商一直以来都有要求客户进行诚信自证，只是与上述查询诚信档案在方式上不同。公司暂未收到监管或者协会的正式文件。如果有相关文件下发，肯定严格按要求执行。还有业内人士表示，查询投资者诚信档案涉及系统调整，若正式实施，将是个大工程。
早前报道券商开户需核查投资者诚信档案！监管强化行业失信约束机制
文章为作者独立观点，不代表财盛证券观点
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